东方电气股票 可转债|东方电气：非公开发行限售股上市流通公告

股票代码：600875 股票简称：东方电气 代码：林2012-020

东方电气有限公司

关于非公开发行限制性股票上市流通的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载或误导性陈述

或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

重要内容提醒：

流通中的限制性股票数量为119,930,000股

限售股份的上市流通日期为2012年12月28日

一、公司2009年非公开发行

东方电气股份有限公司（以下简称“公司”）

2009年第二次临时股东大会、2009年第一次内资股股东大会、2009年第一次外资股股东大会

类别股东大会审议通过，并于2009年11月9日获得《关于批准东方电气

《关于股份有限公司非公开发行股份的批复》（政建科[2009]1151号）。

公司2009年非公开发行股票的相关工作已于2009年12月1日结束。发行股数为

11993万股，发行价42.07元/股。本次发行前，公司总股本为882,000,000股。

完成后公司总股本为1,001,930,000股。本次发行结果公告刊登在《上海

在证券报、中国证券报和上海证券交易所网站上吊车吊车，公告编号为“临2009-028”。

二、 限售股形成以来公司股本变动情况

本次非公开发行后，公司总股本为1,001,930,000股。

2010年6月28日，公司2009年度股东大会暨2010年第一次境内股东大会召开

2010年第一次外资股股东大会审议通过了2009年度利润分配及资本公积金转增股本

本方案以公司 2009 年末总股本 1,001,930,000 股为基础东方电气股票 可转债，每 10 股向全体股东派送现金。

奖金人民币1.60元（含税），同时以公司2009年末总股本1,001,930,000股计算，

全体股东每转增10股资本公积金转增10股，共计1,001,930,000股。转让完成后，公司总

股本增加至2,003,860,000股。

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三、 限售股上市流通相关承诺

本次非公开发行向控股股东发行的股份自发行之日（2009年12月1日）起限售

36个月，中国东方电气集团有限公司严格履行相关承诺。

四、控股股东及其关联方的资金占用情况

不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构审核意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”），2009年更名为东方电气股份有限公司

公开发行股票的保荐公司发行了“中信证券”

《开发银行关于限制性股票上市流通的意见》东方电气股票 可转债，认为：

股票的上市流通安排符合法律、法规的规定；申请解除限售令的股东已严格履行

承诺在年度非公开发行股票中出售股份；中信证券有

不反对限售条件下流通股的上市流通安排。

六、 本次限售股流通情况

本次限售股份数量为11,993万股；

限制性股票的上市流通日为2012年12月28日；

本次非公开发行股票上市流通的具体情况如下：

单位：分享

持有限制性股票占公司剩余限制性销售

股东姓名 本次上市所持有的限制性股票数量

占总股本比例的股份数

中国东方电气

119,930,0005.989,930,0000

集团有限公司

七、股本变动结构表

有限售条件流通股上市后，公司股权结构变化如下：

2

单位：分享

单位：本次上市后股份变动次数

限售条件

国有法人持股 119,930,000-119,930,0000

流通股

A股 1,543,930,000 119,930,000 1,663,860,000

无限销售条件

H 股 340,000,000 0340,000,000

流通股

无限售条件流通股总数 1,883,930,000 119,930,000 2,003,860,000

总股本 2,003,860,000 02,003,860,000

八、互联网公告附件

《中信证券股份有限公司关于东方电气股份有限公司非公开发行限制性股票上市流通的公告》

验证意见。

特别公告

东方电气股份有限公司董事会

2012 年 12 月 25 日

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